9月30日，央行行政处罚公示信息显示，因涉及四项违法违规行为，中债资信评估有限责任公司被警告，并被罚款327.5万元。四名时任高管同步被警告，并各罚9万元广证策略，合计处罚金额达363.5万元。
中债资信评估有限责任公司违法行为类型包括：未按规定办理信用评级从业人员备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息等。
付某（时任中债资信评估有限责任公司市场营销二部总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求广证策略。
霍某辉（时任中债资信评估有限责任公司技术标准总部副总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；未按照规定披露信息。
李某（时任中债资信评估有限责任公司结构融资总部总经理、企业与机构总部总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息广证策略。
王某函（时任中债资信评估有限责任公司法律合规部副总经理）对中债资信评估有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；未按照规定披露信息。
上述四名管理人员均被给予警告，合计罚款36万元。
天眼查显示，中债资信评估有限责任公司由中国银行间市场交易商协会100%全资控股广证策略，属于典型的国资背景评级机构。 该公司成立于2010年8月9日，注册资本1.5亿元。其主营业务涵盖信用评级与评估、信用数据征集、风险管理咨询等核心领域，是国内首家采用“投资人付费、为投资人服务”营运模式的新型信用评级公司。
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